» » » Методические рекомендации по работе бэк-офиса

Методические рекомендации по работе бэк-офиса


...



Для начала рассмотрим сделку по покупке ценных бумаг у юридического лица - резидента, заключенную в РТС (Российской Торговой Системе), в результате которой ценные бумаги будут переведены на ранее открытый лицевой счет в системе учета регистратора. В данном случае у нас возникает обязательство по оплате, у контрагента - по поставке ценных бумаг. При этом «готовит» договор, регистрирует сделку и проводит перерегистрацию прав по ценным бумагам контрагент.
Исполнение нами обязательств по данной сделке (покупка - перерегистрирует контрагент) можно разбить на следующие основные этапы:
Заключение сделки торговым отделом.
Отправка подтверждения сделки.
Подписание договора и передаточного распоряжения.
Передача необходимых для перерегистрации документов.
Получение от контрагента копии документа о перерегистрации.
Подготовка служебной записки в бухгалтерию об оплате ЦБ.
Передача контрагенту факсимильной связью копии документа об оплате.
Получение от контрагента оригинала документа о перерегистрации.
В зависимости от порядка исполнения обязательств (предпоставка или предоплата) изменится порядок прохождения этапов.
Рассмотрим как будут выглядеть этапы исполнения сделки по покупке в случае, если перерегистрацию прав по ЦБ берет на себя покупатель (покупка - перерегистрируем мы):
Заключение сделки торговым отделом.
Отправка подтверждения сделки.
Подписание договора и передаточного распоряжения.
Получение от контрагента необходимых для перерегистрации документов.
Передача регистратору необходимых для перерегистрации документов.
Получение от регистратора счета на оплату услуг.
Подготовка служебной записки в бухгалтерию об оплате счета.
Оплата счета на перерегистрацию
Передача регистратору платежного поручения об оплате услуг.
Получение от регистратора документа о перерегистрации ЦБ.
Передача контрагенту копии документа о перерегистрации.
Подготовка служебной записки в бухгалтерию об оплате ЦБ.
Передача контрагенту факсимильной связью копии документа об оплате.
Аналогично рассмотрим этапы исполнения сделок по продаже ценных бумаг.
Продажа - перерегистрируем мы:
Заключение сделки торговым отделом.
Получение подтверждения сделки.
Оформление договора и передаточного распоряжения.
Подписание договора и передаточного распоряжения.
Получение необходимых для перерегистрации документов.
Регистрация сделки в инвестиционном институте.
Передача регистратору необходимых для перерегистрации документов.
Получение от регистратора счета на оплату услуг.
Подготовка служебной записки в бухгалтерию об оплате счета.
Оплата счета на перерегистрацию.
Передача регистратору платежного поручения об оплате услуг.
Получение от регистратора документа о перерегистрации ЦБ.
Передача контрагенту копии документа о перерегистрации.
Получение от контрагента факсимильной связью копии документа об оплате.
Денежные средства поступили на наш расчетный счет.
Продажа - перерегистрирует контрагент:
Заключение сделки торговым отделом.
Получение подтверждения сделки.
Оформление договора и передаточного распоряжения.
Подписание договора и передаточного распоряжения.
Передача необходимых для перерегистрации документов.
Регистрация сделки в инвестиционном институте.
Получение от контрагента копии документа о перерегистрации.
Получение от контрагента факсимильной связью копии документа об оплате.
Денежные средства поступили на наш расчетный счет.
Получение от контрагента оригинала документа о перерегистрации.
Теперь на примере вариантов “Покупка - перерегистрирует контрагент” и “Продажа - перерегистрируем мы” определим перечень необходимых документов, с которыми связан тот или иной этап исполнения сделки.
Покупка - перерегистрирует контрагент



скачать dle 11.0фильмы бесплатно
загрузка...

Внимание! Уважаемый посетитель, Вы зашли на сайт как незарегистрированный пользователь.
Мы рекомендуем Вам зарегистрироваться либо войти на сайт под своим именем.